GEM GROUP NZ LIMITED(以下GEMFOREX)は、金融商品に関する投資サービスの提供会社として、金融商品に関する投資サービスの提供に関して、このアンチマネーロンダリングポリシー(以下AML)を発行する。
金融会社は、AMLの法律やその他の規制を受けているため、GEMFOREXは、マネーロンダリング(以下ML)の法的要件を遵守することの重要性と意欲を表明し、その目的を達成するために、欧州連合(EU)の法律で要求される方針と措置を採用しました。これらのルールと要件を遂行するのあたり、GEMFOREXは以下の項目に重点を置く事とします。
さらに、AML規則にいくつかの追加措置が必要な管轄区域内でGEMFOREXが何らかの形で運営されている場合、GEMFOREXはすべての追加要件を満たし、それに応じて関連事項を確実に処理するものとする。
GEMFOREXが厳格なAMLポリシーを採用する目的は、そのクライアント、パートナー、従業員、および金融業界がML、テロ資金やその他の金融犯罪に悪用されるのを防ぐ為とする。
GEMFOREXは、不正行為者や犯罪者が財産の犯罪起源を偽装し、移転し、取得したり、またいかなる形であれ、その財産の所有権を合法化する可能性を伴い、世界社会に有害な影響や危険をもたらす可能性を十分に認識しています。
GEMFOREXのAMLポリシーを遵守また遂行する上で重要な事は以下の通りとする。
特定の口座に貯める預金は、認可されたクレジット機関で開設れた口座またはGEMFOREX口座開設のために特定の所有者または申請者の名前で保有されているクレジットカードから送金されなければなりません。 カードまたは口座の所有権を確認する書類は、口座開設時および必要に応じてその後請求されます。
出金は通常、同じ預金口座に処理されます。
提出された身分証明書および居住証明書は、現在のものが期限切れになる前に常にクライアントの判断で最新のものを提出するものとする義務があります。期限切れになった場合、最新のものを提出するまで出金を受け付ける事が出来ない場合があります。
疑わしい活動や取引やハイリスクが確認された場合、クライアントアカウントとアクティビティが調査され、必要と思われる場合は関連当局に報告されます。
以上となります。
本内容は随時更新されます。
2018年5月21日