GEM GROUP NZ LIMITED (이하GEMFOREX)는 금융상품과 관련된 투자서비스의 제공회사로서, 금융상품에 관한 투자서비스 제공과 관련하여, 다음과 같이 자금세탁방지 정책(이하 AML)을 발행합니다.
금융회사는 AML의 법률 및 기타 규제를 받고 있으므로, GEMFOREX는 자금세탁(이하ML)의 법적요건을 준수하는 것의 중요성과 의욕을 표명하며, 그 목적을 달성하기 위해 유럽연합(EU)의 법률에서 요구하는 방침과 조치를 채용하였습니다. 이 규칙과 요건을 수행함에 있어서 GEMFOREX는 다음의 항목에 중점을 두는 것으로 합니다.
또한, AML의 규칙에 몇가지 추가조치가 필요한 관할구역 내에서GEMTRADE가 어떠한 형태로 운영이 되고 있을 경우, GEMTRADE는 모든 추가요건을 만족시키며, 그에 따른 관련사항을 확실히 처리하는 것으로 합니다.
GEMTRADE가 엄격한AML정책을 채용하는 목적은 클라이언트, 파트너, 종업원, 그리고 금융업계가 ML, 테러자금 및 기타 금융범죄로 악용되는 것을 방지하기 위함입니다.
GEMTRADE는 부정행위자 및 범죄자가 재산의 범죄기원을 위장하여, 이전 및 취득하거나 다른 어떠한 형태로든 그 재산의 소유권을 합법화 할 가능성을 동반하며, 세계사회에 유해한 영향 및 위험을 초래할 가능성을 충분히 인식하고 있습니다.
GEMTRADE의 AML정책을 준수하고 수행하는데 있어 중요한 것은 다음과 같습니다.
특정 계좌에 저축되는 예금은 허가된 신용기관에서 개설된 계좌 또는 GEMTRADE의 계좌개설을 위해 특정의 소유자 또는 신청자의 이름으로 소유하고 있는 신용카드로 송금 해야 합니다. 카드 또는 계좌의 소유권을 확인 가능한 서류는, 계좌 개설 시 및 추후 필요에 의해 청구됩니다.
통상적으로 출금은 동일한 예금계좌에서 처리됩니다.
제출된 신분증 및 거주증명서는, 소지 중인 증명서류의 유효기간이 지나기전에, 항시 클라이언트가 판단하여, 최근의 증명서류를 제출 할 의무가 있습니다. 유효기간이 지난 경우, 최근의 증명서류를 제출할 때 까지 출금 요청의 접수가 불가능 할 수 있습니다.
의심되는 활동이나 거래, 리스크가 높다고 확인되는 경우, 클라이언트의 어카운트와 활동이 조사되어, 필요하다고 판단되는 경우에는 관련당국에 보고됩니다.
이상입니다.
본 내용은 수시로 개정 됩니다.
2018년 5월 21일